Llévese 4 documentos del Toolkit de Debida Diligencia · Costa Rica, gratis

Qué se lleva

• DDCR-A02

  Guía de la Matriz · edición Legal Design

  Explica la matriz tabla por tabla, escrita en capas: la regla en una frase, qué hacer y la base legal de cada una. Incluye el árbol de decisión que asigna el tipo de diligencia, la línea de tiempo de cada documento y una tarjeta por tipo de cliente. Es el documento de entrada y el que se reparte al equipo.

• DDCR-A03

  Presentación ejecutiva

  Diecinueve diapositivas con el modelo, el árbol de decisión, el semáforo documental y la propuesta de valor, para presentar la política al órgano de dirección.

• DDCR-P01

  Formulario Conozca a su Cliente

  El formulario completo en cuatro secciones: identificación de personas, persona jurídica y beneficiarios finales, origen de fondos por categoría con perfil transaccional y declaración PEP, y capacidad de inversión para intermediarios de valores. Lleva un bloque de uso interno para el tipo de diligencia y la categoría de riesgo.

• DDCR-P04

  Declaraciones del cliente

  Tres declaraciones independientes —origen de fondos por categoría, condición de persona expuesta políticamente y recursos en el exterior— más una página informativa para el cliente que enumera qué documentos sirven como origen de fondos y cuáles la norma no admite.